一、准备阶段：明确评估 “目标与规则”（奠基环节）

1. 需求对接与任务委托
   • 委托方（多为江苏省 / 市 / 区政府部门，如发改委、政务办、督查室等）明确评估需求：例如 “评估《江苏省优化营商环境 30 条》实施 1 年成效”“评估乡村振兴示范项目资金使用效率”。
   • 委托方通过公开招标、竞争性谈判等方式，选定具备资质的第三方机构（需满足 “无利益关联” 原则，如非政府下属企业、无评估对象相关合作史），签订委托协议，明确评估范围、时间节点、交付成果（如评估报告、数据台账）。
2. 组建评估团队与制定方案
   • 第三方机构组建专项团队：通常包含 “核心专家（如政策研究、公共管理领域学者）+ 执行人员（如调研分析师、数据统计员）+ 质控人员（负责流程合规性）”，部分复杂评估（如科技项目）会邀请行业专家加入。
   • 制定《评估实施方案》：明确核心要素 ——
     • 评估指标：将 “模糊需求” 转化为可量化 / 可观测的指标（如 “营商环境评估” 可拆解为 “企业开办时间（≤1 个工作日）”“行政审批材料精简率（≥30%）”“企业满意度（≥85 分）” 等，指标需经委托方确认）；
     • 评估方法：确定将采用的工具（如问卷调查、实地调研、数据核查、访谈座谈等）；
     • 样本设计：若涉及抽样（如群众 / 企业调研），需明确样本量（如覆盖 13 个设区市、每个市抽查 200 家企业）、抽样方式（分层抽样，避免集中在某类企业 / 区域），确保样本代表性。
3. 前期调研与工具开发
   • 第三方机构收集基础资料：包括委托方提供的政策文件、项目台账、财政数据，以及公开的统计年鉴、企业信用信息等，了解评估对象的背景与现状（如评估某民生政策，需先掌握政策出台前的 “基线数据”，用于后期对比成效）。
   • 开发评估工具：如设计调查问卷（需经过预调研修订，避免歧义，如 “您对政务服务的满意度” 需明确 “非常满意 - 满意 - 一般 - 不满意 - 非常不满意” 五级量表）、实地调研提纲（如对项目现场的核查清单）、访谈问卷（针对政府官员、企业负责人、群众代表的不同版本）。

二、信息收集阶段：全面获取 “真实数据与反馈”（核心环节）

1. 文献与数据核查（官方数据验证）
   • 第三方机构向被评估对象（如地方政府部门、项目执行单位）调取正式资料：如政策执行台账、财政支出凭证、项目进度报表、企业注册 / 纳税数据等，重点核查 “数据真实性”（如对比台账数据与税务系统实际数据，避免 “虚报进度”）。
   • 同时采集客观第三方数据：如从 “企查查” 获取企业注销率、从 “12345 政务服务热线” 提取企业投诉数据、从统计部门获取 GDP / 就业率等宏观数据，用于交叉验证。
2. 实地调研（现场真实情况捕捉）
   • 分为 “明察” 与 “暗访” 结合：
     • 明察：走访被评估单位（如政务服务大厅、乡村振兴项目点），查看硬件设施、工作流程，与负责人座谈，了解执行中的难点（如 “政策落地是否缺人手”“资金是否到位”）；
     • 暗访：针对服务类评估（如政务服务、市场监管），第三方人员以 “普通群众 / 企业办事员” 身份体验流程（如模拟开办企业、申请补贴），记录办理时间、工作人员态度、是否有 “隐性门槛”，避免被评估单位 “提前准备”。
3. 问卷调查与访谈（服务对象反馈）
   • 问卷调查：面向企业、群众等 “直接受益 / 受影响群体”，通过线上（微信小程序、邮件）+ 线下（办事大厅、社区、企业园区）结合发放，确保覆盖不同群体（如企业需包含大企业、中小微企业、个体户；群众需包含不同年龄、收入层），并设置 “匿名填写” 选项，提高反馈真实性。
   • 深度访谈：针对关键群体（如政策制定者、企业高管、困难群众）开展 1 对 1 或小组访谈，挖掘 “问卷无法覆盖的深层问题”（如某企业反映 “政策很好，但不知道去哪里申请”，可能指向 “政策宣传不到位”）。
4. 专家论证（专业视角补充）
   • 组织专家研讨会：邀请政策、法律、经济等领域专家，结合收集的信息，对评估对象的 “合理性、可行性、成效性” 进行专业判断（如某科技政策是否符合产业发展趋势，某项目是否存在生态风险），弥补第三方机构在 “行业深度” 上的不足。