一、委托方（如政府部门、企业、社会组织）的核心注意事项

1. 评估机构选择：优先锁定 “合规 + 专业” 双达标主体

• 核查核心资质：
  不同评估领域有明确资质要求，需逐一验证：
  • 若为政府项目评估（如政策效果、民生工程）：优先选择在烟台或山东省财政、发改部门备案的 “第三方社会服务机构”，或具备中国合格评定国家认可委员会（CNAS）、中国计量认证（CMA）资质的机构；
  • 若为企业相关评估（如资产评估、信用评级）：需确认机构持有《资产评估资格证书》《信用评级机构备案证明》等，且注册地或分支机构在烟台（便于现场调研）；
  • 若为专项评估（如环保、安全、知识产权）：需核查机构是否具备行业主管部门颁发的专项资质（如环保评估需《建设项目环境影响评价资质》）。
• 评估经验与团队匹配度：
  避免 “通用机构承接专项需求”—— 例如评估烟台海洋产业政策效果，优先选择有 “海洋经济研究”“区域政策评估” 经验的机构，同时要求提供核心评估人员的学历、职称（如经济师、研究员）及类似项目案例（如曾服务过烟台或山东其他地市的同类项目）。
• 规避利益关联：
  需与机构签署《利益冲突声明》，明确机构不得与被评估对象（如接受政策扶持的企业、被考核的部门）存在股权、任职、财务等关联关系，若发现需立即更换机构（否则会影响评估公正性）。

2. 评估需求明确：用 “书面协议” 锁定核心要素

• 评估范围与边界：例如 “烟台某区 2023 年老旧小区改造项目评估”，需明确评估范围是 “工程质量 + 居民满意度 + 资金使用效率”，还是仅针对 “居民满意度”，避免机构扩大或缩小评估范围。
• 评估标准与指标：若为政府项目，需对接烟台市级或省级的官方评估指标体系（如《烟台市政策实施效果第三方评估指引》）；若为企业自定义需求，需提前与机构共同制定指标（如 “企业 ESG 评估” 需明确 “环境维度” 包含 “碳排放强度、污水处理率” 等具体指标及权重）。
• 时间节点与交付物：明确关键节点（如现场调研起止时间、初稿反馈时间），以及最终交付物清单（如评估报告正本、调研问卷原始数据、访谈记录汇编等），避免机构拖延或漏交资料。

3. 过程监督：“不干预、强跟踪” 平衡独立性与可控性

• 不干预评估结论，但需跟踪进度：委托方不得暗示或要求机构出具特定结论（如 “必须证明政策有效”），但可定期跟进评估进度（如 “是否完成 5 个社区的调研”），确保按时推进。
• 留存过程资料：要求机构提供调研问卷样本、访谈录音（或文字纪要）、数据来源证明（如统计年鉴、企业报表）等，便于后续核查评估过程的真实性（若评估结果存疑，可追溯资料）。

4. 结果应用：避免 “评估与决策脱节”

• 结合实际解读结论：评估报告可能存在 “专业术语多、结论抽象” 的问题，需组织机构对结论进行解读（如 “‘政策覆盖率 80%’意味着什么？未覆盖的群体是哪些？”），避免误读。
• 推动问题整改：若评估发现问题（如 “项目资金挪用”“政策执行不到位”），需将评估结果与后续整改挂钩（如要求责任部门制定整改方案，并定期反馈进展），避免 “评估完就束之高阁”。

二、评估机构的核心注意事项

1. 坚守独立性：杜绝 “利益输送”

• 主动声明利益冲突：若机构与被评估对象存在潜在关联（如曾为其提供咨询服务），需在承接项目前主动告知委托方，由委托方决定是否继续合作；
• 内部流程隔离：评估团队需与机构内其他业务部门（如为被评估对象提供服务的部门）隔离，避免信息交叉影响评估判断。

2. 确保专业性：避免 “方法不当、数据失真”

• 评估方法科学适配：根据评估类型选择合适方法（如政策效果评估可采用 “前后对比法 + 问卷调查法”，资产评估可采用 “市场法 + 收益法”），且方法需在报告中详细说明（如 “为何选择‘居民满意度’作为核心指标？样本量如何确定？”），避免方法随意性；
• 数据采集真实合规：现场调研需确保样本代表性（如评估烟台市区政策，需覆盖不同行政区、不同收入群体），避免 “选择性抽样”；数据来源需可靠（如引用烟台市统计局、住建局的官方数据，而非网络非公开信息），若使用企业或个人提供的数据，需验证真实性（如要求提供加盖公章的报表）。

3. 合规性把控：避免 “程序违法、资料不全”

• 遵守地方监管要求：烟台部分领域的第三方评估有地方性规定（如《烟台市市级财政专项资金第三方绩效评价管理办法》），机构需提前熟悉相关要求（如报告格式、备案流程），避免因不符合地方规定被驳回；
• 报告规范完整：评估报告需包含 “评估背景、范围、方法、数据、结论、建议” 等核心模块，且结论需有数据支撑（如 “政策未达预期” 需附 “满意度仅 40%”“资金使用率 60%” 等具体数据），避免 “结论空洞、无依据”；同时需加盖机构公章及评估师签章（若涉及专业资质），确保报告合法有效。

4. 保密义务：保护敏感信息

三、通用注意事项（委托方与机构共需关注）

1. 沟通机制畅通：双方需建立定期沟通渠道（如每周一次线上会议），及时解决评估中的疑问（如委托方对调研范围的调整、机构对需求的进一步确认），避免信息不对称；
2. 争议处理预案：在委托合同中明确争议解决方式（如 “因评估结论产生争议，可共同委托行业协会进行复核”），避免后续纠纷无法高效解决；
3. 档案留存：评估结束后，双方需分别留存完整档案（委托方留存合同、评估报告、过程资料；机构留存调研原始数据、工作底稿），保存期限需符合相关规定（如政府项目评估档案需保存 5 年以上）。